国泰君安证裕投资有限公司建立健全投资决策及投资管理制度、合规与风险管理制度、财务制度等，公司投资决策、投资操作和风险监控等机构互相独立，账户管理、资金清算、合规风控等中后台职能与投资运作等前台业务职能相互独立和制衡。公司执行投资项目利益冲突、职责冲突回避机制，落实员工执业行为管理，督促勤勉尽责、忠于职守，禁止利益输送行为，建立并执行合规风控考核及问责机制。公司与国泰君安证券实现机构、资产、场所和业务运作隔离，同时，遵照国泰君安证券有关子公司合规风控管理要求，将公司业务纳入统一信息隔离墙系统，强化集团整体层面的利益冲突防范。

公司建立和完善了以下主要制度，并在实际工作中严格执行：
      《国泰君安证裕投资有限公司合规管理办法》
      《国泰君安证裕投资有限公司风险管理办法》
      《国泰君安证裕投资有限公司投资管理办法》
      《国泰君安证裕投资有限公司立项审核委员会规则》
      《国泰君安证裕投资有限公司投资决策委员会规则》
      《国泰君安证裕投资有限公司投资业务尽职调查管理办法》
      《国泰君安证裕投资有限公司投后管理办法》
      《国泰君安证裕投资有限公司科创板与创业板项目跟投管理办法》